Según se informa, la unidad de riqueza de Morgan Stanley $MS está siendo investigada por varias agencias federales sobre sus prácticas y salvaguardias para investigar a sus clientes.
Morgan Stanley y sus sucursales han pagado más de 600 millones de dólares en multas a la SEC durante los últimos 10 años
Según se informa, la unidad de riqueza de Morgan Stanley $MS está siendo investigada por varias agencias federales sobre sus prácticas y salvaguardias para investigar a sus clientes.
El Wall Street Journal, citando fuentes familiarizadas con el asunto, informa que el brazo de gestión patrimonial del banco de inversión está siendo sondeado por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), la Oficina del Contralor de la Moneda y otras oficinas del Departamento del Tesoro sobre si es haciendo su debida diligencia en la evaluación de los clientes, su actividad financiera y los orígenes de su riqueza.
Morgan Stanley rechazó la solicitud de comentarios de Quartz.
El año pasado, informó el Journal, la SEC envió al banco con sede en Nueva York una lista de clientes actuales y anteriores, haciéndole preguntas sobre cómo fueron examinados y por qué la unidad de asesoría financiera del banco continuó haciendo negocios con algunos de sus clientes adinerados que habían sido previamente despedidos por E*Trade, la plataforma de comercio digital del banco, debido a preocupaciones.
La Reserva Federal lanzó una investigación similar en noviembre, según un informe anterior del Journal.
Esta no es la primera vez que Morgan Stanley, o una de sus sucursales, ha sido objeto de escrutinio por parte de los reguladores federales. En el pasado En 10 años, Morgan Stanley ha llegado a 12 acuerdos con la SEC por un total de más de 600 millones de dólares.
morgan stanley acordó pagar 275 millones de dólares para resolver los cargos de la SEC por haber engañado a los inversores en un par de titulizaciones de valores respaldados por hipotecas residenciales que suscribió, patrocinó y emitió.
La SEC golpeó a Morgan Stanley con un Multa de $4 millones por violar la regla de acceso al mercado.
Morgan Stanley Investment Management, su brazo de gestión de capital, acordó pagar $8,8 millones para liquidar los cargos de que uno de sus administradores de cartera negocios ilegalmente preestablecidos, conocido como “parking”, que favoreció a ciertas cuentas de clientes de asesoramiento sobre otros .
Morgan Stanley Smith Barney (MSSB) — su negocio de gestión patrimonial en Estados Unidos, ahora llamado Morgan Stanley Wealth Management — acordó un $1 millón sanción para liquidar cargos relacionados por sus fallas en proteger la información del cliente, alguna de la que fue hackeada y ofrecida para venta en línea.
morgan stanley acordó pagar 7,5 millones de dólares para liquidar los cargos que utilizó en operaciones que involucraban efectivo de los clientes para reducir sus costos de endeudamiento, en violación de la Regla de Protección al Cliente de la SEC.
MSSB acordó un Multa de $13 millones para liquidar los cargos que sobrefacturó a clientes de asesoramiento de inversiones debido a a codificación y otros errores del sistema de facturación.
Más tarde, ese mismo mes, la unidad acordó otros $2,96 millones sanción para liquidar los cargos de que hicieron declaraciones falsas y engañosas sobre un programa de comercio de divisas que vendieron a inversores.
MSSB acordó una multa de 8 millones de dólares y admitió irregularidades para resolver los cargos relacionados con inversiones en ETF inversos únicos que recomendó a sus clientes asesores.
MSSB acordó pagar un Multa de 3,6 millones de dólares e implementó cambios de procedimientos y políticas sobre su incapacidad para evitar que su personal haga un uso indebido o apropiación indebida de fondos de cuentas de clientes.
MSSB acordó crear un Fondo de 5 millones de dólares para ser distribuido a inversionistas perjudicados, resolviendo cargos de que proporcionó información engañosa a clientes en sus programas de tarifas envoltura minorista con respecto de la ejecución comercial servicios y costos de transacción.
MSSB acordó un Multa de $5 millones para resolver los cargos de que violó las regulaciones que rigen las ventas cortas en su negocio de corretaje de swaps de primera calidad.
MSSB acordó pagar 35 millones de dólares para resolver las reclamaciones de la SEC que falló repetidamente en proteger millones de información personal de clientes.
Morgan Stanley acordó pagar más de $249 millones para resolver cargos de fraude y por no hacer cumplir las barreras de información.
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