La división internacional de corredores y distribuidores de Citigroup fue multada con £61,6 millones ($79 millones) por los reguladores británicos por fallas en sus sistemas y controles comerciales.
Citi Global Markets Limited (CGML) fue golpeado con dos multas derivado de investigaciones paralelas realizadas entre abril 2018 y mayo 2022, que encontraron que la firma no tenía la diligencia debida y sistemas de gestión de riesgos, dijo la Autoridad de Regulación Prudencial (PRA) en un comunicado el miércoles.
La PRA multó a Citi con £33,9 millones ($43 millones) y la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) impuso una multa de £27,8 millones ($36 millones).
“Las empresas involucradas en el comercio deben contar con controles efectivos para poder gestionar los riesgos involucrados. CGML no cumplió con los estándares que esperar en esta área, lo que resultó en la multa de hoy”, dijo Sam Woods, director ejecutivo de la PRA.
Los reguladores dijeron que redujeron las multas en un 30% porque Citi acordó resolver el asunto.
“Nos sentimos complacidos de resolver este asunto de hace más de dos años, que surgió de un error individual que fue identificado y corregido en cuestión de minutos”, dijo un portavoz de Citi. “Inmediatamente tomamos medidas para fortalecer nuestros sistemas y controles, y seguimos comprometidos a garantizar pleno cumplimiento normativo”.
Durante la investigación, la PRA descubrió que persistían las debilidades en los controles comerciales de Citi, a pesar de las repetidas advertencias para fortalecer sus medidas. importante incidente comercial, un comerciante sin experiencia ingresó incorrectamente una orden de 444 mil millones de dólares, que estaba destinada a ser por solo 58 millones de dólares, un error conocido como Error de “dedo gordo”.
Como resultado de fallas en el control primario, se generaron órdenes erróneas por valor de $196 mil millones en el sistema de comercio electrónico de Citi, CitiSmart, lo que resultó en $1,4 mil millones accidentalmente siendo ejecutado en intercambios europeos antes de ser cancelado.
La PRA dijo que la falta de bloques duros preventivos de Citi y la calibración inapropiada de otros controles contribuyeron al percance, que tuvo lugar en mayo. 2, 2022. Se espera que Citi resuelva los problemas identificados por la PRA “pronta y completamente”.
La unidad de negocios con sede de Londres lleva a cabo actividades relacionadas con la inversión en el Reino Unido y tiene sucursales en Francia, Irlanda, Italia, España, Grecia, Suiza, Suecia, Dubai e Israel. Debido al tamaño y la importancia de la empresa dentro del mercado del Reino Unido, la PRA señaló en su aviso final que CGML “tiene la capacidad de causar una perturbación significativa”. al sistema financiero del Reino Unido si fallara o llevando a negocios de una forma insegura».
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