Silvergate, que cerró sus operaciones debido a las consecuencias del FTX, acordó pagar 63 millones de dólares a las autoridades
El banco compatible con las criptomonedas Silvergate Capital que cerró sus operaciones el año pasado debido a el colapso de FTX, no pudo monitorear más de $1 billón en transacciones criptográficas, según un denuncia presentada por la SEC. Silvergate Capital ha acordado pagar 63 millones de dólares para resolver acusaciones de fallos de gestión interna y la divulgación de información falsa a inversionistas por parte de reguladores de EE.UU. y California.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), la Junta de la Reserva Federal (FRB) y el Departamento de Protección e Innovación Financiera de California (DFPI) ) han tomado medidas contra Silvergate Capital Corp., la holding de Silvergate Bank, y sus executivos executivos. Esta acción se tomó debido para engañar a los inversores y la falta de seguimiento de transacciones importantes. La demanda alegó que Silvergate defraudó a sus inversores al proporcionar información falsa sobre sus -controles de lavado de dinero y tergiversación del impacto del colapso de FTX en la empresa.
“En lugar de ser sinceros con los inversores sobre las graves deficiencias en sus programas de cumplimiento tras el colapso de FTX, uno de los programas de Silvergate clientes bancarios más grandes, duplicaron su apuesta de una manera que engañó a los inversores sobre la solidez de los programas”, dijo Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la SEC.
“De hecho, debido a esas deficiencias, Silvergate supuestamente no detectó casi 9 mil millones de dólares en transferencias sospechosas entre FTX y sus entidades relacionadas”. Grewal añadió. Según la queja de la SEC, las acciones de Silvergate finalmente se desplomaron, eliminando miles de millones en valor de mercado para los inversores.
Silvergate tiene acordado a los cargos sin admitir ni negar las acusaciones. El Director Ejecutivo Alan Lane y la Directora de Riesgos Kathleen Fraher llegaron a un acuerdo por $ 1 millón y $250,000, respectivamente. Los acuerdos son parte de los esfuerzos continuos de reducción de Silvergate, dijo un portavoz. Escritorio de monedas.
A finales de 2022, FTX se declaró en quiebra, lo cual tuvo un efecto dominó en varias criptoempresas, incluida Silvergate. Silvergate, que sirvió a la criptoindustria durante los últimos 10 años, cesó sus operaciones en marzo 2023, llevando al cierre de otros bancos como Signature Bank y Silicon Valley Bank.
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