La empresa supuestamente pidió a los clientes minoristas que firmaran acuerdos que les impedían comunicarse voluntariamente con la SEC
JP Morgan Securities ha acordado pagar a la SEC 18 millones de dólares para resolver las acusaciones de que el brazo de gestión de inversiones del gigante de Wall Street JPMorgan $JPM Chase violó la regla de protección de denunciantes bajo la Ley de Bolsa y Valores, dijo la agencia el martes.
La SEC dijo que entre 2020 y 2023, JP Morgan Securities preguntó a ciertos clientes minoristas: clientes de asesoría y corretaje a quienes se les habían otorgado créditos. o acuerdos de más de $1,000—para firmar acuerdos que les prohibían contactar voluntariamente al regulador a menos que se les solicitara. Eso los obligó efectivamente a elija entre obtener dinero o reportar un comportamiento sospechoso a la SEC.
Esos acuerdos establecían que JPMorgan podría demandar a un cliente si violaba sus disposiciones, que incluían prometer no demandar ni solicitar a otros que iniciar cualquier acción o procedimiento contra”la firma, y mantener los propios acuerdos confidenciales.
“Ya sea en sus contratos de trabajo, acuerdos de conciliación o en cualquier otro lugar, simplemente no puede incluir disposiciones que impidan que las personas se comuniquen con la SEC con evidencia de irregularidades», Gurbir S. Grewal, el director de la División de Cumplimiento de la SEC, , en un declaración.
Grewal dijo que JP Morgan Securities obligó a sus clientes a una posición “insostenible” al obligarlos a elegir entre recibir acuerdos e informar sobre posibles leyes de valores. violaciones a la SEC. “Esta proposición no sólo socavó las protecciones críticas de los inversionistas y colocó a los inversores en riesgo, sino que también era ilegal», él dijo.
Un portavoz de JPMorgan dijo a Quartz: “Nos tomamos en serio nuestras obligaciones regulatorias y tomamos medidas con prontitud para resolver este problema”.
En 2010, la Ley de Bolsa y Valores fue enmendada para incluir la regla de protección de denunciantes que JP Morgan supuestamente violó.
La regla establece: Ninguna persona podrá tomar ninguna medida para impedir que un individuo se comunique directamente con el personal de la Comisión sobre una posible violación de la ley de valores, incluida la aplicación de o amenazar con hacer cumplir un acuerdo de confidencialidad con respecto a tales comunicaciones.
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